【合規情報】RegTech 情報週報
本週香港金融監管機構與執法部門發佈多項涉及市場監管、資料私隱合規及打擊金融犯罪的最新官方新聞與執法行動。重點包括香港證券業最新財務表現評估、私隱專員公署對大型商業機構進行的數據安全循規審查，以及證監會就內部控制與反洗錢（AML）缺失發出的紀律處分公告。
1. 香港證券經紀行在2026年上半年錄得強勁盈利增長
- 來源： 證券及期貨事務監察委員會（SFC）
- 連結： 證監會官方新聞稿
- 發佈日期： 2026年10月6日
- 類別： 金融合規 / 風險管理 / 證券監管
- 描述： 證監會公佈香港證券業最新財務回顧報告，顯示持牌證券經紀行在2026年上半年業務表現強勁、盈利有所增長。證監會藉此提示持牌法團在擴展業務的同時，必須確保具備足夠的流動資金及嚴謹的風險管理機制，以應對市場波動。
2. 私隱專員公署主動對 24/7 FITNESS 進行循規審查
- 來源： 個人資料私隱專員公署（PCPD）
- 連結： 私隱專員公署媒體聲明
- 發佈日期： 2026年10月5日
- 類別： 資料私隱 / 企業管治 / 合規監查
- 描述： 因應大型連鎖健身中心 24/7 FITNESS 涉嫌發生資料安全事宜，私隱專員公署宣佈主動展開循規審查。公署旨在了解該機構是否採取足夠的安全保障措施，確保顧客及會員的個人資料私隱獲得保障，符合《個人資料（私隱）條例》規定。
3. 金管局向 BAKAI BANK Open Joint-Stock Company 批予有限制銀行牌照
- 來源： 香港金融管理局（HKMA）
- 連結： 香港金管局官方新聞稿
- 發佈日期： 2026年10月5日
- 類別： 銀行監管 / 金融合規
- 描述： 金管局宣佈根據《銀行業條例》向 BAKAI BANK Open Joint-Stock Company 批予有限制銀行牌照，並於2026年10月5日生效。新獲批機構須嚴格遵守本港《銀行業條例》及反洗錢/打擊恐怖分子資金籌集（AML/CFT）的相關營運與合規標準。
4. 正大國際金融控股因違反監管規定遭證監會譴責及罰款 700 萬元
- 來源： 證券及期貨事務監察委員會（SFC）
- 連結： 證監會執法新聞稿
- 發佈日期： 2026年9月29日
- 類別： 執法行動 / 反洗錢合規 / 內部監控
- 描述： 證監會對正大國際金融控股有限公司作出公開譴責，並處以 700 萬港元罰款。調查顯示該公司在客戶身分審查、交易監察及維護內部管控系統方面存在嚴重缺失。此執法行動突顯監管機構對反洗錢合規及內部監控落實的強烈要求。
總結
本週香港金融及資料私隱監管機構的最新動態，展示了當前對市場風險管控與個人資料保障的實務執法重點。無論是證監會針對金融中介機構內部控制及 AML 缺失所採取的紀律處分，還是私隱專員公署對商業機構數據安全的循規介入，均反映出監管界對「合規及風險管理」的審視要求持續高企。持牌機構應適時覆核內部合規體系，落實數據私隱及打擊金融犯罪的法規基準。
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