【合規情報】RegTech 情報週報

2026年10月21日

本週報旨在為金融機構、科技服務提供商及合規專業人士梳理香港監管機構（包括香港金融管理局、證券及期貨事務監察委員會等）發佈的最新法規動態、執法行動及政策更新，助您精確掌握監管脈搏，優化風險管理體系。

證監會對涉嫌操縱首次公開招股（IPO）的集團採取行動並暫停相關股份交易

來源： 證券及期貨事務監察委員會（SFC）
連結： 證監會新聞稿
日期： 2026 年 10 月 13 日
類別： 金融合規 / 風險管理 / 執法行動
描述： 證監會採取特別行動，因涉嫌操縱首次公開招股（IPO）運作，下令暫停有關上市公司的股份交易。證監會強調將進一步加強針對性工具，全面打擊 IPO 相關的市場失當行為及企業管治問題，維護市場秩序與投資者權益。

證監會發布致持牌法團及虛擬資產服務提供者之打擊洗錢／恐怖分子資金籌集通函

來源： 證券及期貨事務監察委員會（SFC）
連結： 證監會監管通函
日期： 2026 年 10 月 13 日
類別： 反洗錢（AML） / 打擊恐怖分子資金籌集（CTF） / 虛擬資產監管
描述： 證監會向持牌法團、獲發牌的虛擬資產服務提供者（VASP）及有聯繫實體發佈通函，通知並邀請業界參與即將舉辦的 AML/CTF 監管網路研討會，持續落實虛擬資產交易平台及中介機構在客戶盡職審查（CDD）與交易監測上的合規要求。

金管局公佈 ART 框架，研設銀行 AI Agent 紀錄冊及介入機制

來源： 香港金融管理局（HKMA）
連結： 香港金融管理局通告及指引
日期： 2026 年 10 月 15 日
類別： 企業管治 / 風險管理 / 金融合規
描述： 金管局發佈「ART（Agentic AI Governance Framework）」框架，預告將就銀行部署代理式人工智慧（AI Agent）發表管治討論文件。新框架提出系統權限管理、運作介入機制及擬設立銀行 AI Agent 紀錄冊，為認可機構在科技風險管理與智能合規領域確立明確範疇。

證監會與會財局及聯交所攜手應對上市發行人持續經營「無法表示意見」關注

來源： 證券及期貨事務監察委員會（SFC）
連結： 證監會新聞稿
日期： 2026 年 10 月 08 日
類別： 企業管治 / 金融合規
描述： 證監會聯合會計及財務匯報局（AFRC）及香港聯交所，針對上市發行人財務報表中因「持續經營問題」獲審計師發出「無法表示意見」個案增加的現象採取聯合行動，敦促發行人管理層及審計委員會加強財務風險披露與企業管治強度。

中立總結

本週香港金融監管領域展現出對「新型科技應用管治」與「市場失當行為打擊」的雙軌並重趨勢。金管局針對 AI Agent 提出的營運管治與介入框架，顯示出監管機構正加速構建符合生成式及自主 AI 特性的監管防線；而證監會在 IPO 市場執法與持續經營審計關注上的跨機構聯手，則反映出對傳統企業管治與財務透明度的監管高壓態勢。建議相關機構及 RegTech 服務商提前佈局 AI 系統的審計追蹤與 AML/CTF 交易自動監控，以回應最新監管期待。

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