【合規情報】RegTech 情報週報

本週報旨在為金融機構、持牌法團及合規專業人士提供過去一週由香港金融監管機構及政府部門發佈之監管動態、合規指引及政策更新摘要，協助機構及時應對合規風險與監管變化。

1.聯合國制裁預警通告（Early Alert on United Nations Sanctions）

• 來源：證券及期貨事務監察委員會（SFC）
• 連結：證監會反洗錢/打擊恐怖分子資金籌集通告頁面
• 發佈日期：2026 年 10 月 30 日
• 類別：反洗錢（AML） / 打擊恐怖分子資金籌集（CTF） / 金融合規
• 描述：證監會向持牌法團、虛擬資產服務提供者（VASP）及關聯實體發出通告，發布有關聯合國安全理事會制裁名單更新之早期預警，提示相關機構及時更新名單篩查系統並執行相應之打擊資金籌集與資產凍結措施。

2.聯合國制裁（伊斯蘭國與基地組織及打擊恐怖主義措施）規例更新通告

• 來源：證券及期貨事務監察委員會（SFC）
• 連結：證監會反洗錢/打擊恐怖分子資金籌集通告頁面
• 發佈日期：2026 年 10 月 27 日
• 類別：反洗錢（AML） / 打擊恐怖分子資金籌集（CTF）
• 描述：證監會發布最新通告，轉發《聯合國制裁（伊斯蘭國及基地組織）規例》及《聯合國（打擊恐怖主義措施）條例》下的指定名單修訂，要求持牌機構持續檢視客戶數據庫及交易紀錄，以確保符合合規審查要求。

3.香港交易所年度交易系統復原演習通告

• 來源：證券及期貨事務監察委員會（SFC）
• 連結：證監會中介人通告
• 發佈日期：2026 年 10 月 30 日
• 類別：風險管理 / 金融合規 / 營運韌性
• 描述：證監會向中介人發出通告，說明配合香港交易所進行年度交易系統復原演習之安排與合規要求，旨在測試與鞏固市場參與者在極端情況下的系統應變能力及業務連續性管理（BCM）。

總結

本週香港金融監管領域之核心動態主要集中於反洗錢（AML）與打擊恐怖分子資金籌集（CTF）的國際制裁名單合規執行，以及金融市場營運韌性與風險管理。證監會連續發出針對聯合國制裁名單更新之預警與通告，顯見監管機構對持牌機構及虛擬資產服務提供者（VASP）在名單篩查（Screening）及即時監控方面的嚴格期待。此外，透過營運復原演習及定期監管研討會，香港金融監管體系正持續推動金融科技與合規科技（RegTech）的深度融合，強化機構對金融犯罪與系統性風險的抵禦能力。