【合規情報】RegTech 情報週報

本週香港金融監管機構持續深化風險管控與打擊市場失當行為機制。證監會（SFC）與香港金融管理局（HKMA）針對 IPO 市場操縱、從業員內部控制缺失、資產管理合規及跨境金融合作發出明確執法與監管訊號，展現維護本港金融體系健全與公平競爭的決心。

以下為過去一週由香港官方機構發佈之重點監管與合規動態：

1. 證監會禁止莫卓玲重投業界 42 個月

• 發佈來源： 證券及期貨事務監察委員會（SFC）
• 官方連結： 證監會執法新聞
• 發佈日期： 2026年9月11日
• 領域類別： 執法行動 / 企業管治 / 內部控制
• 詳細描述： 證監會禁止前新鴻基金融客戶代表莫卓玲重投業界42個月。調查顯示其在未取得客戶書面授權下，以全權委託方式操作賬戶，並向客戶提供虛假交易資料與對賬單，導致客戶遭受顯著損失。此行動凸顯監管機構對從業員誠信缺失及內部控制漏洞的零容忍態度。

2. 證監會因涉嫌 IPO 操縱行為指令暫停拔克視雲股份買賣

• 發佈來源： 證券及期貨事務監察委員會（SFC）
• 官方連結： 證監會新聞稿
• 發佈日期： 2026年9月10日
• 領域類別： 金融合規 / 市場失當行為執法 / 風險管理
• 詳細描述： 證監會依據《證券及期貨（在證券市場上市）規則》第 8(1) 條，指令聯交所暫停拔克視雲（Cloudbreak Pharma Inc., 2592）的股份買賣。監管機構有嚴重疑慮指該公司在首次公開招股（IPO）過程中存在人為製造需求假象等操縱行為，暫停交易旨在維持市場公平與保護投資者權益。

3. 證監會舉辦資產管理業論壇推動市場合規

• 發佈來源： 證券及期貨事務監察委員會（SFC）
• 官方連結： 證監會新聞稿
• 發佈日期： 2026年9月10日
• 領域類別： 金融合規 / 風險管理 / 企業管治
• 詳細描述： 證監會主辦資產管理業論壇，邀請業界領袖探討最新監管期望、風險管理架構及市場轉型實踐，強調持牌法團在拓展業務之際，必須維持高標準的內部控制與風險管理流程。

4. 金管局聯同港交所及杜拜當局成立戰略工作小組

• 發佈來源： 香港金融管理局（HKMA）
• 官方連結： 金管局新聞稿
• 發佈日期： 2026年9月10日
• 領域類別： 金融合規 / 銀行監管 / 風險管理
• 詳細描述： 金管局、香港交易所（HKEX）、杜拜金融服務管理局（DFSA）及納斯達克杜拜宣佈成立戰略工作小組，加強香港與杜拜金融市場的對接。範疇涵蓋可持續金融、伊斯蘭金融及金融科技創新，為跨市場跨境資本流動提供合規與穩健的監管架構。

總結

本週香港金融監管領域展現「執法警示」與「制度建構」雙軌並行的特徵。證監會藉由上市停牌指令與從業員禁入處分，嚴打市場操縱與誠信缺失；金管局則推進跨境監管協作。金融機構應持續審視內部風控機制，確保業務符合最新的合規標準。