【合規情報】RegTech 情報週報

本週報旨在為金融機構、法規監管人員及合規從業人員提供香港最新監管動態與政策資訊。以下為過去一週由香港主要金融監管機構及法定機構（包括香港金融管理局、證券及期貨事務監察委員會等）發佈之關鍵公告、執法行動與指引摘要。

1. 證監會就涉嫌操縱股價及企業失當行為展開市場失當行為審裁處研訊

• 來源： 證券及期貨事務監察委員會 (SFC)
• 連結： 證監會新聞稿
• 發佈日期： 2026年10月22日
• 類別： 執法行動 / 企業管治 / 風險管理
• 描述： 證監會向GEM上市公司高層人員及其聯繫人展開市場失當行為審裁處（MMT）研訊程序，主因涉嫌在擬轉往主板上市期間操縱公司股價。證監會強調將持續加強針對性執法工具，打擊上市發行人企業失當行為、IPO相關操控及市場違規行為，促進企業管治水平。

2. 金管局更新指定離岸人民幣一級流動資金提供者及擴大計劃規模

• 來源： 香港金融管理局 (HKMA)
• 連結： 金管局新聞稿
• 發佈日期： 2026年10月23日
• 類別： 銀行監管 / 金融合規 / 風險管理
• 描述： 金管局指定12家認可機構為離岸人民幣一級流動資金提供者（PLP），為期兩年，並增加營運流動資金配額。此舉旨在深化離岸人民幣市場流動性管理與流動性風險防範，確保認可機構在國際市場波動下具備充足的流動性合規框架與風險監測機制。

3. 證監會宣佈將舉辦反洗錢及打擊恐怖分子資金籌集（AML/CFT）專題研討會

• 來源： 證券及期貨事務監察委員會 (SFC)
• 連結： 證監會通告摘要
• 發佈日期： 2026年10月13日（合規報名截止日期為2026年10月27日）
• 類別： 反洗錢 (AML) / 打擊恐怖分子資金籌集 (CTF) / 虛擬資產監管
• 描述： 證監會向持牌法團、虛擬資產服務提供者（VASP）及附屬實體發出通告，安排於11月中旬舉行AML/CFT監管研討會。研討會將聚焦最新法規演進、監管巡查常見缺漏及虛擬資產交易平台（VATP）之打擊洗錢合規指引。

4. 證監會、會財局及聯交所發表聯合聲明 關注財務報表「持續經營」審計意見

• 來源： 證券及期貨事務監察委員會 (SFC) / 會計及財務匯報局 (AFRC) / 香港交易所 (HKEX)
• 連結： 證監會新聞稿
• 發佈日期： 2026年10月8日
• 類別： 企業管治 / 金融合規 / 風險管理
• 描述： 三大監管機構發表聯合聲明，針對上市發行人財務報表因「持續經營」（Going Concern）問題獲核數師發出「無法表示意見」（Disclaimer of Opinion）個案增加表達關注，提醒上市公司董事會須強化企業管治及財務風險管控。

總結

綜合本週香港監管機構發佈之動態，監管核心呈現兩大主軸：市場秩序與企業管治執法，以及金融機構風險防範與合規培訓。證監會持續針對上市公司股價操控及財務資訊披露合規加強監管力度，並與會財局及聯交所聯手提高上市公司董事會的管治責任。同時，金管局與證監會亦積極維持金融體系流動性安全與健全 AML/CFT 風控生態。建議持牌機構及合規團隊密切留意相關法規更新，確保內部控管流程符合最新監管期望。